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[商务服务] Trusted AML 新西兰安信反洗钱合规解决方案 [复制链接]

Ysquared CA

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电梯直达

楼主

发表于 2024-11-6 15:47:29 |只看该作者 |正序浏览 微信分享

新西兰法律规定，消费者在“买卖行为“（in trade）中的权益由以下两部法律规制：

①Fair Trading Act（FTA）

②Consumer Guarantee Act (CGA)。

为了维护消费者权益，所有在天维论坛进行的交易都需要明确这是否是一个“买卖行为”（in trade）。

因此，所有在天维论坛发布的带交易性质的帖子都将会被自动打上标识。

关于“in trade”的相关法规说明请点击：查看

本帖内容可能包含带商业性质“买卖行为”的内容，更多关于的说明请点击：查看

联系方式:

0211986518

本帖最后由 Ysquared CA 于 2025-5-5 16:01 编辑

作为企业主，除了关注现金流情况外，还有一项重要的任务需要你注意！
那就是遵守反洗钱（AML/CFT）运营规章制度。

Trusted AML为您带来最佳的“AML”解决方案，我们的服务包括：
合规的文件制定和更新 - Risk Assessment and AML/CFT Programme
AML/CFT 审计
外包客户认证服务 - KYC，BO, 和 PEP 搜索
特别制定企业培训 - 公司员工AML/CFT KYC 培训
AML 软件 - 客户云端信息管理系统 CRM system

那么哪些人会受到AML的影响？这些机构被列入反洗钱法AML/CFT申报机构：

· 律师

· 金融机构

· 换汇公司

· 房贷公司

· 支付业务公司

· 会计师

· 房产中介

在反洗钱法律日益严格的新西兰，无论您是作为律师，金融，房产中介，还是从国内汇钱买房，全面即时的了解相关信息十分必要。

你知道怎么进行AML/CFT年度申报吗？

你知道什么是 Beneficial Owner (BO) ？

你知道什么是 Know Your Customer (KYC) ？

你知道什么是 Suspicious Transaction Report (STR) ?

AML/CFT规定的义务，根据该法案，受监管机构须执行以下义务，包括：

1. 安排专员负责处理反洗钱/反恐怖融资的合规性事务（AML/CFT Compliance Officer）；

2. 进行风险评估测试 Risk Assessment；

3. 制定合规流程 Compliance Programme；

4. 定期检查公司的 Risk Assessment 和 Compliance Programme；

5. 向监管机构（如 Financial Markets Authority、内政部等）提交年度报告。

此外，法案还规定申报单位必须每三年进行一次反洗钱外部审计。目前许多申报单位已经开始进行审计。由于其中很多公司是第一次执行反洗钱审计，往往会查出很多问题，比如：

· 未能进行完整准确的客户调查

· 风险评估不足，未能识别所有的洗钱风险

· 公司政策和流程不够完善，不具备AML合规流程所必备的要素

汇款公司也是反洗钱法监管的重点。新西兰内政部DIA对汇款公司违反AML/CFT法案的风险表示了关注。对于那些通过国内汇款来新西兰买房或投资的人们，可能会被银行或汇款公司要求提供资金来源证明。因此了解反洗钱法案，特别是如何证明资金来源，显得尤为重要。

如果你的企业涉及到现金流管理和交易活动，务必了解并遵守AML运营规章制度，规避潜在的风险。

如要了解更多信息请，请查看我们的官方网站（中文/English） https://www.trustedaml.co.nz/

电子邮件: rachel@trustedaml.co.nz电话：0211986518
地址：Level 1, 110 Carlton Gore Road, Newmarket, Auckland
公众号：新西兰安信AML反洗钱咨询