关于CFA的相关知识

mariowsh

有很多想知道关于CFA的知识,在这里我搜集到一些材料供大家看一下:

CFA =CHARTEO FINANCE ANALYST(注册金融分析师)

取得CFA特许状的主要要求
1. 学士学位或同等学历
2. 以最少两年时间通过三个级别，每次六小时的进阶考试。（第一级考试每年6月和12月各举行一次；第二级及第三级考试每年均于6月同时举行一次）
3. 从事投资专业工作至少三年。（可于考试之前、期间或完成后积累工作经验;从2007年开始相关工作经验的要求将增至四年）
4. 承诺遵守CFA协会制订的《道德操守》（Code of Ethics）及《专业行为准则》(Standards of Professional Conduct) 。（需要每年重申承诺）
5. 保持CFA协会会藉并纪录良好

CFA一级考试课程着重于投资评估和管理的工具和因素，包括资产评估和投资组合管理技巧的入门介绍。
    CFA二级考试课程着重于资产评估及其工具和因素的应用（包括经济、财务报表分析和定量分析方法）。
    CFA三级考试课程着重于投资组合管理，包括应用因素和工具的战略，以及个人或机构管理股票证券、固定收益证券、衍生工具和另类投资的资产评估模式.

课程设置：   

   1. Ethical and Professional Standards（道德与职业准则）
　├Ethical and Professional Standards（道德与职业准则）
2.Quantitative（计量方法）
　├Basic Concepts（基本概念）
　├Application（应用）
3.Economics（经济学）
　├Macroeconomic Analysis（宏观经济分析）
　├Microcosmic Analysis （微观经济分析）
　├Global Economic Analysis（国际经济分析）
4.FSA & Corporate Finance（财务报告分析与公司财务）
　├FSA:Basic Concepts（财务报告分析：基本概念）
　├Financial Ratios and Earnings per Share （财务比率与每股收益）
　├FSA:Assets（财务报告分析：资产）
　├FSA:Liabilities（财务报告分析：负债）
　├Corporate Finance（公司财务）
5.Asset Valuation（资产估价）
　├Securities Markets（权益投资：证券市场）
　├Industry and Company Analysis（权益投资：行业与公司分析）
　├Basic Concepts（固定收益投资：基本概念）
　├Analysis and Valuation（固定收益投资：分析与估价）
　├Asset Valuation Derivative Investments （衍生工具投资）
　├Asset Valuation Alternative Investments （其它投资）
6.Portfolio Management（组合管理）
　├Portfolio Management（组合管理）
7.考前复习、模考、冲刺、串讲

招生对象
证券公司、基金管理公司、商业银行、保险公司、投资管理公司从业人员；
在校学生或其他想转换职业而进入投资行业的人士

美国投资管理与研究协会（ AIMR ）关于 CFA 考试的教学大纲是世界上关于金融投资方面最全面、系统的教学体系之一。本课程涵盖 2005年CFA 考试大纲的指定考试内容，包括四大部份：伦理与职业标准、投资工具、资产评估、组合管理的十一门科目。授课特点是将知识性、技巧性、实践性相结合，授课教师将系统、全面地讲解现代金融知识，并将理论知识与投资、并购、财务等实践经验相结合，着重讲授 CFA 考试难点重点部分、传授考试技巧、注重考题训练、提高学员应试能力、切实有效地帮助学员通过 CFA 专业执照考试。
    此培训课程 ,根据CFA考试大纲的最新要求，结合历年的考试经验，讲解各部分专业知识与考试要点，传授考试实践技巧，分析最新考试真题，预测出题思路并提供全真模拟测验。

先写到这 ,希望对大家有点帮助~~

rain198491

好帖

Birman

取得CFA特许状的主要要求
1. 学士学位或同等学历
~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
降低标准了么？以前我想考得时候，新西兰3年的大本是不承认的，必须是honors毕业才行
国内的大本反而可以，因为也是4年的

一切很美～

好贴!!!!!!!!!!学习中

mariowsh

原帖由 Birman 于 2006-2-8 12:16 发表
取得CFA特许状的主要要求
1. 学士学位或同等学历
~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
降低标准了么？以前我想考得时候，新西兰3年的大本是不承认的，必须是honors毕业才行
国内的大本反而可以，因为也是4年的

CFA考试共分三个级别， 分别是LevelⅠ、LevelⅡ和LevelⅢ，考过前一级别，才能参加下一个级别考试。考生在通过全部三个级别的考试后，经资格审查通过，就可获取CFA特许状。
考生在报名参加考试时，要具备美国本科（或相当程度）的学历，在专业方面，具体并未限制；或四年符合资格的专业工作经验。

mariowsh

http://www.cfainstitute.org这个是在线注册报名的网站，或者在该网站下载注册报名表格，通过邮寄方式寄到其指定地址。还可以在这个网站上查阅教材相关信息。
CFA考试不设及格分数线，只对考生试卷的整体水平进行评估。合格成绩永远有效。
考试费用分两部分，首次注册费和考试登记费。考生首次参加CFA考试，需交纳一次性注册费，注册费依注册时间不同分为三阶段，由375美金、375美金、450美金不等，越早报名注册费用越低。同时，亦需在每次考试前交纳考试登记费，考试登记费也根据报名时间不同，费用由360美金、440美金、670美金不等。
CFA一级的难度不是很大,但是知识面比较广,并且是全英文考试.所以需要大家掌握相当于四级及以上水平。
    由于原版教材比较多，并且价格昂贵，在此建议大家以下书目是必须看的：
SCHWESER STUDY NOTES(一套6本),HANDBOOK.
    当然，如果时间、财力比较充足，最好还是多看一些原版指定教材。
    由于二级难度加深很多，建议除以上教材外，还需要看指定教材及一些辅助教材，并且需要系统掌握知识点背后的逻辑关系。

CFA协会从来不公布每年考试的最低通过题数，但根据多年来的分析，CFA协会会选取1%的最高分的考生成绩加以平均，再在这个计算出来的成绩乘以70%作为标准线，如果超过标准线就通过，低于就失败，所以你的水平应该要在全球所有考生的前30%才能确保通过。

十面埋伏

仿佛是可以得～

rain198491

顶上去

微微兔

这边Bachelor到底够资格么？

ryancwang

anyway，我有国内的本科~~~~~~~~~~

cindysun

我昨天还问过这事~~~

挺复杂……

smilepucca

bachelor在这里毕业的行么？还是要读Post之类的？
需要专门学这些课程么？？

没钱了

所以这边bachelor没毕业肯定不能考?

dong

我也想考啊. 但想了想 还是今后回国去考, 国内有培训班. 考的人好象很多的, 通过率也很高啊.

dong

再问一个问题. 很多人说(包括125440 pn 的老师在2005年说过) cfa 三级必须在 7年内 考出来. 但我最近一次看 cfa 官方网站 ,好象FAQ里面说，只要一级一级考，没有时间限制。请问有没有高人知道？

dong

原帖由 smilepucca 于 2007-2-4 22:17 发表
bachelor在这里毕业的行么？还是要读Post之类的？
需要专门学这些课程么？？

任何本科毕业的人都可以。三年的可以。

smilepucca

问题是本科掌握得不牢固阿知识，现在都忘差不多了，是不是post之后更有把握些呢

dong

原帖由 smilepucca 于 2007-2-5 12:18 发表
问题是本科掌握得不牢固阿知识，现在都忘差不多了，是不是post之后更有把握些呢

cfa是一个 考试，要看它要求的资料的。

小蟲

原帖由 dong 于 2007-2-5 11:13 发表
再问一个问题. 很多人说(包括125440 pn 的老师在2005年说过) cfa 三级必须在 7年内 考出来. 但我最近一次看 cfa 官方网站 ,好象FAQ里面说，只要一级一级考，没有时间限制。请问有没有高人知道？

以前有7年之说,现在已经取消了,随便考多久,可以死皮赖脸的一直考

没钱了

到底是毕业以后才能考, 还是第三年就可以考了? 谁能告诉一下?

小蟲

在考LEVEL ONE之前 要说明是最后1年的DEGREE

PS:网上ENROL的时候会让你填写的,具体的请上CFA的官网 http://www.cfainstitute.org/cfaprog/register/index.html

V_river

请问一下楼主...HANDBOOK的全称是什么??

dong

原帖由 小蟲 于 2007-2-5 21:32 发表

以前有7年之说,现在已经取消了,随便考多久,可以死皮赖脸的一直考

怪不得. 谢谢啊

没有时间限制了 就好.

linboo

我有知道大哥过了三级的。。
我有认识姐姐过来了2级的。。
身边几个人都是过了1级正在挣扎2级的。。

据业内传说。。二级在香港是70万一年。。。

Zen仔

听说是毕业前最后一年呢可以考,那么比如说我09年6月份毕业的话,我08年1月可以考么?
顺便问一下,考一级的话,有什么大学的课程比较推荐?比如说financial economics啊，financial statement analysis之类的？

anqu

原帖由 linboo 于 2007-2-8 01:02 发表
我有知道大哥过了三级的。。
我有认识姐姐过来了2级的。。
身边几个人都是过了1级正在挣扎2级的。。

据业内传说。。二级在香港是70万一年。。。

也有认识考完2级后一年还没有找到相关工作的。。。。。。。。。。。。。没有相关的工作经验， CFA意义不大。。。谁会拿钱给没经验的人投资

raindrop

CFA 香港有二千多
Member, 美国以外最多会员地方,
每年两次应考人数都是以千计, CFA 跟精算师一样市场已Over Supply. 新人很难入行, 就算你考完3 级没有
Chertered 投资银行跟本不会 请你, 就算训练你成Chartered,他们需要看你的First Degree 首选是你是否有一个Professional Degree,因为客户IPO上市集资或借贷,venture capital 他们需要此行专门人才,如制药生物科技他们需要Pharmacist,医生, 工业生产需要Engineer,房地产则需要会计师. 2007 年香港投资市场十分亮丽,投资银行一般中层职员年底都有20个月薪金花红,低层一般都有6个月,部门主管今年年薪都超过一百万,如
果负责IPO上市, 假期上班每天有一万元津贴. 今年国企IPO在港美同时上市,同一负责投资银行美国外派上海负责IPO上市员工年薪只有80万, 房租自付, 同一资歴香港主管年薪2百多万. ( 以上是以港元算) 这是市场原则. 如果你巳有一个Professional Degree, 但想加入投资银行界,CFA 是可行方法其次是入读名校MBA 再加入投资银行internship, 这是最快但投资最大方法